Pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
Regulations of stock stockbrokers's acting towards his clients
diplomová práce (OBHÁJENO)
Zobrazit/ otevřít
Trvalý odkaz
http://hdl.handle.net/20.500.11956/35675Identifikátory
SIS: 107648
Kolekce
- Kvalifikační práce [13549]
Autor
Vedoucí práce
Oponent práce
Horáček, Tomáš
Fakulta / součást
Právnická fakulta
Obor
Právo
Katedra / ústav / klinika
Katedra obchodního práva
Datum obhajoby
24. 5. 2011
Nakladatel
Univerzita Karlova, Právnická fakultaJazyk
Čeština
Známka
Velmi dobře
Klíčová slova (česky)
Pravidla jednání, obchodník s cennými papíry, klientKlíčová slova (anglicky)
Regulations of acting, Stockbroker, Client1 Pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům Abstrakt Cílem této diplomové práce je definovat a analyzovat rozsah právní úpravy stanovující pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům. Tato pravidla jsou vytvořena evropský právem, a to prostřednictvím tří právních předpisů: v prvé řadě evropskou směrnicí 2004/39/EC, o trzích finančních nástrojů, nazývané též Markets in Financial Instrument Directive (MiFID), dále pak tuto směrnici provádějícím nařízením č. 1287/2006, a posledním z nich je směrnici MiFID provádějící směrnice č. 2006/73/EC. První předpis je rovněž nazýván právní úprava LEVEL 1 a prováděcí předpisy jsou nazývány právní úprava LEVEL 2. V České republice je právní úprava založena na transformaci výše uvedených evropských předpisů, a to prostřednictvím zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu. Tato právní úprava přinesla poměrně rozsáhlou regulaci pravidel jednání obchodníka s cennými papíry a s tím spojenou ochranu zákazníků. Na tuto problematiku se zaměřila tato diplomová práce, která se po formální stránce skládá z úvodu a sedmi samostatných kapitol. V úvodu práce je vymezen předmět a cíl diplomové práce. V úvodu jsou rovněž uvedeny základní prameny práva a je zde popsána i základní problematika a terminologie. První kapitola...
1 Regulations of stockbroker's acting towards his clients Abstract The purpose of my thesis is to define and analyze a scope of regulation of securities broker's acting toward his clients. These rules are set up by European law and regulation, which was brought by three legal documents. First is Directive no. 2004/39/EC on markets in financial instrument, also called MiFID (Markets in Financial Instrument Directive). Second rule is implementing regulation of European Commission no. 1287/2006. Third rule is implementing directive of Commission no. 2006/73/EC. The first rule crates so called LEVEL 1 and the last two rules create LEVEL 2. Legal rules in Czech Republic are set up by reception of above mentioned European rules into the Czech act no. 256/2004 Sb. about business activities on capital markets and implementing publication no. 237/2008 Sb. These all legal documents bring wide range of regulations and inside of this regulation; the significant group is created by rules about protection of the clients, which are the subject of my analyses in the thesis. The thesis is composed of introduction chapter and seven specific chapters. In introduction are presented objectives and goals and structure of the thesis. In this chapter is defined the basic terminology and sources of the law. First chapter is focused...