Právní záruky nezávislosti Finančního analytického úřadu při výkonu jeho pravomocí

Abstract

1 Legal Guarantees of the Independence of the Financial Analytical Office in the Exercise of Its Powers Abstract This paper examines the legal framework governing the powers of the Financial Analytical Office (FAÚ) and the legal safeguards ensuring its independence in the exercise of its supervisory and analytical powers. The FAÚ was established as an independent administrative authority effective January 1, 2017, and serves as a Financial Intelligence Unit (FIU) in accordance with the international standards of the FATF and the Egmont Group. The research question of this thesis is: Does the current legal framework provide sufficient guarantees of the FAÚ's independence in the exercise of its supervisory and analytical powers? This thesis analyzes the FAÚ's powers in five areas - supervision of regulated entities, requesting information and access to bank secrecy, powers to suspend suspicious transactions, analytical activities and cooperation with law enforcement authorities, and sanctioning powers - and examines their legal limits from the perspective of constitutional principles of proportionality and legality, control mechanisms, and international standards. A comparative analysis of the FAÚ's status relative to independent administrative authorities in the Czech legal system (ČTÚ, ÚOHS, ERÚ, ÚOOÚ,...

1 Právní záruky nezávislosti Finančního analytického úřadu při výkonu jeho pravomocí Abstrakt Práce se zabývá zákonnou úpravou pravomocí Finančního analytického úřadu (FAÚ) a právními zárukami jeho nezávislosti při výkonu dohledových a analytických pravomocí. FAÚ byl zřízen jako samostatný správní úřad s účinností od 1. ledna 2017 a plní funkci finanční zpravodajské jednotky (FIU) ve smyslu mezinárodních standardů FATF a Egmont Group. Výzkumná otázka práce zní: zajišťuje současná právní úprava dostatečné garance nezávislosti FAÚ při výkonu jeho dohledových a analytických pravomocí? Práce analyzuje pravomoci FAÚ v pěti oblastech - dohled nad povinnými osobami, vyžadování informací a přístup k bankovnímu tajemství, pravomoci k odkladu podezřelých transakcí, analytická činnost a spolupráce s orgány činnými v trestním řízení a sankční pravomoci - a zkoumá jejich právní limity z hlediska ústavněprávních principů proporcionality a legality, kontrolních mechanismů a mezinárodních standardů. Komparativní analýza postavení FAÚ vůči nezávislým správním úřadům v českém právním řádu (ČTÚ, ÚOHS, ERÚ, ÚOOÚ, RRTV, ČSÚ) odhaluje systémovou anomálii: FAÚ vykonává pravomoci srovnatelné intenzity zásahu do základních práv jako tyto orgány, avšak postrádá explicitní zákonné záruky operativní, personální a finanční...