Operace s cennými papíry a jejich právní úprava

Abstract

Operace s cennými papíry a jejich právní úprava Tato diplomová práce vymezuje operace s cennými papíry, které provádí na kapitálovém trhu obchodník s cennými papíry. Práce se skládá ze 7 částí. V úvodních částech je předestřen historický základ vývoje cenných papírů. Dále se práce věnuje definici cenných papírů podle současné právní úpravy a reflektuje mnohé změny, k nimž v nedávné době došlo. Pozornost je věnována i dělení cenných papírů v právní úpravě. Přiblíženy jsou smlouvy, které se při dispozicích s cennými papíry používají. Dále se práce věnuje právní úpravě kapitálového trhu, dozoru v této oblasti na národní i unijní úrovní a probíhajícímu procesu harmonizace. Nejvíce pozornosti je věnováno postavení obchodníka s cennými papíry, protože právě on je subjektem, který operace s cennými papíry na kapitálovém trhu provádí. Zaměřuji se zejména na o obezřetnostní požadavky při poskytování investičních služeb, povinnost kategorizovat jednotlivé zákazníky, povinnosti v informační oblasti, povinnost provádět příkazy za nejlepších podmínek, ale například i nároky na personální substrát obchodníka. Závěrečná část je věnována již samotným operacím s cennými papíry prováděných obchodníkem. Pro přehlednost je práce rozděluje na operace emisní, operace obstaravatelské, obhospodařovatelské, depotní a...

Transaction in securities and their legal regulation The aim of this thesis is to define transactions with securities which are executed on capital market by investment firm. Theses is composed of 7 main chapters. Introductory chapters briefly provide evolution of securities in history. Afterwards the thesis focuses on the definition of securities according to contemporary legal regulation and reflects recent multiple changes in legal regulation. Attention is concentrated also to classification of securities in legal regulation. Types of contracts used in transactions with securities are also described. Consequently thesis concentrates on capital market regulation and supervision from the perspective of European and national law and reflects ongoing harmonization process. Primary attention is concentrated on position and activities of investment firm. It is the investment firm which provides investment services to customers and executes transactions with securities on capital market. Thesis focuses particularly on prudential requirements for providing investment services, categorization of customers, execution of client orders on terms that are most favorable to the client, scope of information which must be provided and requirements regarding qualification of personnel. The final part is devoted...